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Auditoría jurídica inicial
Es el punto de partida de todo. Antes de decidir qué se hace, hay que saber qué hay: qué está cubierto, qué está desactualizado, qué falta directamente y qué expone hoy a la empresa y a sus administradores. Sin ese informe, cualquier plan es una suposición.
Qué se revisa
| Área | Contenido |
|---|---|
| Societario | Escrituras, estatutos, actas, libros, poderes, cuentas y capital |
| Contratación | Contratos vigentes, modelos, vencimientos y cláusulas críticas |
| Laboral | Convenio, plantilla, modalidades, obligaciones formales y litigios |
| Protección de datos | Tratamientos, legitimación, encargados, textos y seguridad |
| Cumplimiento | Modelo de prevención, canal, políticas y formación |
| Intangibles | Marcas, dominios, software y titularidad |
| Administrativo | Licencias, autorizaciones y subvenciones |
| Litigios | Procedimientos abiertos, reclamaciones y provisiones |
| Seguros | Coberturas, límites y exclusiones |
| Sectorial | Normativa específica de la actividad |
Cómo se hace
Con dos fuentes que se contrastan entre sí. La documental —lo que la empresa puede enseñar— y las entrevistas con los responsables de cada área, que es donde aparece lo que no está documentado: los acuerdos verbales, las prácticas toleradas, los proveedores que acceden a datos sin que nadie lo haya pensado y las decisiones que se toman sin criterio. La diferencia entre ambas fuentes suele ser la parte más reveladora del trabajo.
No se trata de comprobar si existen los documentos, sino de comprobar si describen la realidad y si funcionan. Un registro de actividades que no menciona los tratamientos reales es un documento existente y un cumplimiento inexistente.
El informe
- Resumen ejecutivo con los cinco o seis asuntos que más exponen a la empresa hoy.
- Hallazgos por área, con descripción, riesgo asociado y su valoración.
- Priorización por riesgo y por facilidad de resolución, no por comodidad.
- Plan de acción con responsable, plazo estimado y esfuerzo.
- Estimación de coste de lo que exige trabajo externo.
- Mapa de riesgos inicial, que después se mantiene vivo.
Para qué sirve además
Es el documento que permite a la dirección o al consejo entender el estado jurídico de la compañía sin ser juristas, y también el que justifica la decisión de invertir en la función. Muchas conversaciones sobre presupuesto se resuelven solas cuando el consejo ve por escrito que no hay canal de denuncias estando obligados, que los libros llevan años sin legalizar o que el software del negocio no es de la empresa.
Esta página describe el marco general vigente en España y no sustituye al análisis del caso concreto. La normativa mercantil, laboral, penal y de protección de datos se modifica con frecuencia, y existen especialidades sectoriales y autonómicas: antes de tomar decisiones conviene verificar la redacción vigente de las normas citadas. Consúltenos su caso.
Sobre la auditoría inicial
¿Cuánto tiempo tiene que dedicar nuestro equipo?
Poco: una entrevista de una hora con cada responsable de área y el envío de la documentación que exista. No pedimos que se elabore nada nuevo, precisamente porque el objetivo es ver la situación real. La mayor parte del trabajo es nuestro, y el calendario se adapta a la disponibilidad de la empresa.
Nos da reparo enseñar todo esto.
Es una reacción muy común y comprensible. Dos cosas: primero, todo lo que se comparte está protegido por el secreto profesional del abogado y por un acuerdo de confidencialidad específico. Y segundo, en más de veinte años no hemos hecho un diagnóstico en el que no aparecieran carencias. El objetivo no es evaluar a nadie, es saber por dónde empezar.
¿Y si el informe descubre algo grave?
Se comunica de inmediato, sin esperar al informe final, y se propone la actuación urgente que corresponda. Un incumplimiento con plazo vencido, una contingencia laboral de importe elevado o una situación que pueda derivar en responsabilidad personal de los administradores no espera a la entrega formal. La transparencia sobre los hallazgos es parte del encargo.
¿Quién controla hoy las obligaciones legales de su empresa?
Si la respuesta es «cada uno un poco» o «el despacho, cuando le llamamos», hay riesgo acumulado que nadie está midiendo. Cuéntenos cómo está organizada su empresa y le devolvemos un diagnóstico con lo que falta, lo que está desactualizado, lo que puede sancionarse y en qué orden conviene resolverlo, con una propuesta de honorarios cerrada.